仁圣之本，在乎制度而已。實(shí)現(xiàn)國家治理體系和治理能力現(xiàn)代化，制度建設(shè)是重要依靠。黨的十八大以來，以習(xí)近平同志為核心的黨中央把制度建設(shè)擺到更加突出的位置，強(qiáng)調(diào)推進(jìn)國家治理體系和治理能力現(xiàn)代化，就是要適應(yīng)時(shí)代變化，使各項(xiàng)事務(wù)治理制度化、規(guī)范化、程序化，構(gòu)建系統(tǒng)完備、科學(xué)規(guī)范、運(yùn)行有效的制度體系。 

　　制度穩(wěn)，則治理強(qiáng)；治理強(qiáng)，則國家興——治國如此，治企亦然。 

　　國有企業(yè)治理體系是國家治理體系中舉足輕重的一部分。企業(yè)的治理體系和治理能力，正是其制度和制度執(zhí)行能力的集中體現(xiàn)。新發(fā)展階段，隨著國企改革不斷深化，對(duì)改革的系統(tǒng)性、整體性、協(xié)同性要求更高，對(duì)管理流程化、規(guī)范化的要求也更高，亟須相應(yīng)地建章立制、構(gòu)建體系。 

　　2022年，中國郵政定調(diào)“管理提升年”，把“加強(qiáng)規(guī)范管理，推進(jìn)治理體系和治理能力現(xiàn)代化”定位在企業(yè)年度八項(xiàng)戰(zhàn)略任務(wù)之首。其中，制度建設(shè)又被列為全年五項(xiàng)重點(diǎn)工作之一，其重要意義不言而喻。 

　　“要從流程管理入手，系統(tǒng)梳理完善各項(xiàng)制度、規(guī)范、標(biāo)準(zhǔn)、定額，構(gòu)建規(guī)范化、專業(yè)化的管理體系，向管理要運(yùn)營效率、要經(jīng)濟(jì)效益！”2022年集團(tuán)公司工作座談會(huì)，再次強(qiáng)調(diào)了制度規(guī)范之于企業(yè)管理的價(jià)值，傳遞出集團(tuán)公司黨組以現(xiàn)代企業(yè)制度、治理理念和治理手段推動(dòng)企業(yè)行穩(wěn)致遠(yuǎn)的堅(jiān)定信念。 

　　小智治事，大智治制。今年以來，隨著規(guī)范化管理提升行動(dòng)的深入開展，中國郵政圍繞制度建設(shè)，不斷完善頂層設(shè)計(jì)，為企業(yè)高質(zhì)量發(fā)展提供堅(jiān)強(qiáng)的制度保證。 

　　關(guān)鍵詞：建制度牽頭 

　　“要通過優(yōu)流程、定標(biāo)準(zhǔn)、明定額、建制度，對(duì)各項(xiàng)生產(chǎn)管理行為進(jìn)行界定，建立和完善規(guī)范化管理體系?！蓖七M(jìn)管理流程化、規(guī)范化，集團(tuán)公司黨組書記、董事長劉愛力的話直示本質(zhì)。 

　　沒有規(guī)矩不成方圓。對(duì)于中國郵政而言，制度是建立健全規(guī)范化管理長效機(jī)制的基礎(chǔ)，制度建設(shè)是落實(shí)“管理提升年”決策部署的關(guān)鍵。 

　　巡視、審計(jì)過程中發(fā)現(xiàn)的問題，暴露出企業(yè)規(guī)范化管理體系不健全、制度執(zhí)行不到位、管控手段不足、問責(zé)力度不夠等短板和弱項(xiàng)。面對(duì)企業(yè)在管理流程、規(guī)范、制度等方面存在的突出問題及薄弱環(huán)節(jié)，加強(qiáng)基礎(chǔ)管理、補(bǔ)齊各環(huán)節(jié)管理制度的短板迫在眉睫。 

　　4月8日召開的2022年第22次集團(tuán)公司黨組會(huì)，同意中國郵政風(fēng)險(xiǎn)管理機(jī)構(gòu)設(shè)置方案，決定由戰(zhàn)略規(guī)劃部（法律與風(fēng)控合規(guī)部）牽頭承擔(dān)非金融板塊的風(fēng)險(xiǎn)合規(guī)管理職責(zé)，組織協(xié)調(diào)和統(tǒng)籌推動(dòng)風(fēng)險(xiǎn)、合規(guī)、內(nèi)控、法律等全面風(fēng)險(xiǎn)管理相關(guān)工作。 

　　戰(zhàn)略規(guī)劃部（法律與風(fēng)控合規(guī)部）認(rèn)真學(xué)習(xí)領(lǐng)會(huì)集團(tuán)公司黨組關(guān)于加強(qiáng)規(guī)范化管理的相關(guān)要求，充分吸收借鑒寄遞處理中心規(guī)范化管理、中國移動(dòng)計(jì)劃建設(shè)管理提升等優(yōu)秀經(jīng)驗(yàn)做法，深入剖析巡視、審計(jì)等典型案件暴露出的風(fēng)險(xiǎn)漏洞，聚焦企業(yè)生產(chǎn)運(yùn)營和職能管理中存在的突出問題，深入研究歸納，明確加強(qiáng)規(guī)范化管理工作的方法—— 

　　以流程化管理為抓手，通過優(yōu)流程、定標(biāo)準(zhǔn)、明定額、建制度、強(qiáng)管理、嚴(yán)問責(zé)，切實(shí)提升企業(yè)管理的科學(xué)化、規(guī)范化水平?？傮w上從“制定規(guī)范、落地執(zhí)行、評(píng)估考核”三個(gè)階段推進(jìn)工作，通過完成深入寫實(shí)、對(duì)標(biāo)診斷、完善規(guī)范、明確目標(biāo)、推廣實(shí)施、跟蹤督導(dǎo)、評(píng)估考核等事項(xiàng)，構(gòu)建加強(qiáng)規(guī)范化管理的閉環(huán)工作機(jī)制。在制定規(guī)范階段，各單位通過對(duì)管理和業(yè)務(wù)進(jìn)行全流程、端到端、全要素、各環(huán)節(jié)的深入寫實(shí)，全方位對(duì)標(biāo)行業(yè)領(lǐng)先實(shí)踐，系統(tǒng)歸納總結(jié)寫實(shí)、對(duì)標(biāo)、診斷工作成果，形成體系化的流程、制度、標(biāo)準(zhǔn)、定額，為進(jìn)一步在全系統(tǒng)推廣實(shí)施打下基礎(chǔ)。 

　　整體思路明確，制度建設(shè)的路徑更加清晰——制度就是明確哪些事情能做、哪些事情不能做，再基于規(guī)范要求進(jìn)行考核。只有參照系統(tǒng)內(nèi)外的標(biāo)桿做法、標(biāo)桿模式，將優(yōu)化后的產(chǎn)品服務(wù)流程中各環(huán)節(jié)每個(gè)行為的科學(xué)的標(biāo)準(zhǔn)、定額、定編等要求固化下來，才能建立健全制度體系，實(shí)現(xiàn)制度化、規(guī)范化管理。 

　　圍繞制度建設(shè)，作為牽頭部門，戰(zhàn)略規(guī)劃部（法律與風(fēng)控合規(guī)部）的職責(zé)，就是要強(qiáng)化對(duì)各控股子公司、寄遞事業(yè)部、直屬各單位和集團(tuán)總部各部門制度建設(shè)工作的組織協(xié)調(diào)、跟蹤督導(dǎo)，特別是在解決共性問題方面加強(qiáng)統(tǒng)籌協(xié)調(diào)和督促指導(dǎo)；組織推進(jìn)各部門制度建設(shè)工作，開展制度規(guī)范性審查，督促各部門在制度中厘清管理職責(zé)，著力解決職責(zé)交叉、權(quán)責(zé)不清等問題，明確問責(zé)內(nèi)容，強(qiáng)化落地執(zhí)行，并統(tǒng)籌推進(jìn)制度建設(shè)信息化工作。 

　　關(guān)鍵詞：會(huì)審出臺(tái) 

　　制度是治企之要器，良制是善治之前提。 

　　戰(zhàn)略規(guī)劃部（法律與風(fēng)控合規(guī)部）會(huì)同財(cái)務(wù)部、人力資源部、審計(jì)部等部門建立規(guī)范性文件制度會(huì)審機(jī)制，按照基本制度、管理辦法、實(shí)施細(xì)則的框架體系，組織各單位開展規(guī)范性文件梳理工作，明確“立改廢”工作計(jì)劃，完善管理制度規(guī)范體系，夯實(shí)規(guī)范化管理制度基礎(chǔ)。 

　　5月12日，集團(tuán)公司規(guī)范性文件制度會(huì)審工作展開。這是首次對(duì)現(xiàn)有企業(yè)制度的全面梳理——包括集團(tuán)總部14個(gè)部門（機(jī)構(gòu)）自政企分開、集團(tuán)公司成立（2007年1月29日）以來印發(fā)的制度文件全部被擺到臺(tái)前，746項(xiàng)制度逐一接受審視。 

　　經(jīng)過從內(nèi)容科學(xué)完備、形式規(guī)范齊備、內(nèi)容和制定程序合法合規(guī)三個(gè)維度會(huì)審，各部門（單位）擬保留523項(xiàng)、修訂90項(xiàng)、廢止81項(xiàng)、新制定52項(xiàng)。 

　　5月30日，《關(guān)于開展集團(tuán)公司總部制度會(huì)審有關(guān)情況的報(bào)告》呈報(bào)集團(tuán)公司領(lǐng)導(dǎo)。報(bào)告詳細(xì)匯報(bào)了本次制度會(huì)審情況和制度建設(shè)下一階段工作計(jì)劃。劉愛力批示：“此項(xiàng)工作意義很大?！?nbsp;

　　與此同時(shí)，結(jié)合制度會(huì)審中存在的主要問題，在參考其他央企制度管理辦法的基礎(chǔ)上，一套針對(duì)制度建設(shè)的基本管理辦法，經(jīng)研究制定后正醞釀出臺(tái)—— 

　　5月底，《中國郵政集團(tuán)有限公司制度管理辦法》（以下簡(jiǎn)稱《辦法》）向全系統(tǒng)各單位（部門）征求意見，并在6月28日召開的集團(tuán)公司制度建設(shè)工作專題會(huì)上進(jìn)行專題研究審議，形成修訂草案，得到了劉愛力的高度肯定。 

　　8月23日，在2022年第五次集團(tuán)董事會(huì)會(huì)前溝通會(huì)上，其他4名董事就《辦法》聽取專題匯報(bào)，并提出專業(yè)的修改建議。 

　　9月20日，《辦法》經(jīng)集團(tuán)公司2022年第46次黨組會(huì)預(yù)研究審議通過，目前正在按照相關(guān)規(guī)定推進(jìn)后續(xù)董事會(huì)審議和印發(fā)工作。 

　　“《辦法》界定了制度的范圍，確立了制度體系建設(shè)目標(biāo)，劃分了制度效力層級(jí)，規(guī)范了制度體例規(guī)范標(biāo)準(zhǔn)，明確了制度管理主要工作流程，是集團(tuán)公司制度建設(shè)的基本管理辦法?！睉?zhàn)略規(guī)劃部（法律與風(fēng)控合規(guī)部）相關(guān)負(fù)責(zé)人表示。 

　　《辦法》全文6章54條，包括總則、制度體系、制度管理的職責(zé)分工、制度的內(nèi)容和體例規(guī)范、制度管理工作流程、附則等六部分。從一個(gè)總綱（公司章程）、三個(gè)層級(jí)（基本制度、管理辦法與規(guī)定、操作規(guī)程與實(shí)施細(xì)則）、若干條線（不同的業(yè)務(wù)和管理領(lǐng)域）的制度體系架構(gòu)，到明確各層級(jí)制度的范圍、效力層級(jí)、制定發(fā)布權(quán)限，明確體現(xiàn)出集團(tuán)公司制度建設(shè)主旨：強(qiáng)化制度體系建設(shè)，增強(qiáng)制度的科學(xué)性、規(guī)范性、系統(tǒng)性和可操作性，助力規(guī)范化管理提升行動(dòng)落實(shí)落地，促進(jìn)企業(yè)風(fēng)險(xiǎn)防控能力提升。 

　　按照集團(tuán)公司領(lǐng)導(dǎo)要求，戰(zhàn)略規(guī)劃部（法律與風(fēng)控合規(guī)部）以制定《辦法》、建立制度管理工作機(jī)制為契機(jī)，推動(dòng)各部門各單位認(rèn)真落實(shí)集團(tuán)公司“管理提升年”決策部署，加快補(bǔ)齊制度短板，構(gòu)建系統(tǒng)完善的制度體系，推進(jìn)制度規(guī)范化管理提升，強(qiáng)化制度執(zhí)行，強(qiáng)化流程管控，把制度要求嵌入相應(yīng)的業(yè)務(wù)和管理流程中，將制度規(guī)范在業(yè)務(wù)和管理流程中落地落實(shí)，為健全郵政企業(yè)規(guī)范化管理長效機(jī)制夯實(shí)基礎(chǔ)。 

　　各控股子公司、寄遞事業(yè)部、直屬各單位結(jié)合自身工作安排，統(tǒng)籌本單位制度體系建設(shè)工作，向集團(tuán)公司報(bào)備本年度制度建設(shè)工作計(jì)劃安排，并定期報(bào)告進(jìn)展情況。集團(tuán)總部各部門按照“立改廢”任務(wù)清單，結(jié)合集團(tuán)工作部署和本部門管理實(shí)際，組織落實(shí)制度文件制（修）訂等相關(guān)工作，完善本職能條線制度體系。對(duì)于涉及跨部門職責(zé)的制度，牽頭部門統(tǒng)籌安排、相關(guān)部門積極配合，共同推進(jìn)制度文件制（修）訂等相關(guān)工作，切實(shí)阻塞管理漏洞、消除管理盲區(qū)。 

　　關(guān)鍵詞：“立改廢”完善 

　　構(gòu)建系統(tǒng)完備、科學(xué)規(guī)范、運(yùn)行有效的制度體系，將企業(yè)的制度優(yōu)勢(shì)更好地轉(zhuǎn)化為治理效能，實(shí)現(xiàn)管理的規(guī)范化、專業(yè)化，為企業(yè)行穩(wěn)致遠(yuǎn)打牢根基。落地這一理念的關(guān)鍵，就是要讓制度更加成熟定型。 

　　6月28日，集團(tuán)公司召開制度建設(shè)工作專題會(huì)，提出細(xì)化要求—— 

　　各單位要認(rèn)真落實(shí)制度建設(shè)主體責(zé)任，務(wù)必于今年年底前完成本部門制度“立改廢”計(jì)劃，要以印發(fā)為完成標(biāo)志。緊抓制度建設(shè)中存在的共性問題，對(duì)照職責(zé)，科學(xué)規(guī)劃設(shè)計(jì)本部門制度體系，制度要覆蓋全流程，涉及所有經(jīng)營管理活動(dòng)，制度內(nèi)容應(yīng)簡(jiǎn)潔清晰，便于基層執(zhí)行，應(yīng)有流程圖。結(jié)合本次專題會(huì)精神和制度會(huì)審發(fā)現(xiàn)的問題，對(duì)照典型案例暴露出的制度短板、缺陷，再次梳理本部門規(guī)范性文件“立改廢”工作計(jì)劃。 

　　明確時(shí)間表、路線圖、任務(wù)書，此次專題會(huì)讓郵政“管理提升年”制度建設(shè)更加步穩(wěn)蹄疾。 

　　今年以來，按照“科學(xué)、規(guī)范、系統(tǒng)、可操作”的要求，各單位將建制度作為規(guī)范化管理的首要任務(wù)，以《辦法》為規(guī)范，制度梳理評(píng)估和“立改廢”工作緊鑼密鼓推進(jìn)。 

　　常態(tài)化工作機(jī)制不斷建立健全—— 

　　寄遞事業(yè)部成立領(lǐng)導(dǎo)小組和工作辦公室，定期召開專題會(huì)和工作辦公室例會(huì)，通報(bào)和督促“立改廢”階段性工作推進(jìn)情況；中郵證券建立董事長常務(wù)會(huì)議機(jī)制并設(shè)立專業(yè)管理委員會(huì)，制定相關(guān)制度和重要事項(xiàng)決策清單；郵儲(chǔ)銀行、中郵保險(xiǎn)、中郵資本通過內(nèi)控合規(guī)部（法律合規(guī)部）組織開展本單位制度建設(shè)工作，定期對(duì)制度的合規(guī)性、有效性等進(jìn)行評(píng)估，跟蹤問題、督促整改。 

　　規(guī)范化制度管理工作持續(xù)開展—— 

　　郵儲(chǔ)銀行、中郵保險(xiǎn)、中郵證券均制定了本單位制度管理辦法，規(guī)范制度建設(shè)標(biāo)準(zhǔn)和制度“立改廢”工作流程。郵儲(chǔ)銀行在2014年就制定了《中國郵政儲(chǔ)蓄銀行規(guī)章制度管理辦法（2014年版）》，并根據(jù)監(jiān)管要求和工作實(shí)際分別于2017年和2021年對(duì)制度管理辦法進(jìn)行修訂完善，進(jìn)一步完善制度管理工作流程。 

　　專業(yè)化制度體系建設(shè)有效推進(jìn)—— 

　　郵儲(chǔ)銀行根據(jù)制度標(biāo)簽，把板塊部門、業(yè)務(wù)類型、制度類型、印發(fā)年份等作為“枝干”進(jìn)行橫向分類，以基本制度與政策類、辦法與規(guī)定類、操作規(guī)程與實(shí)施細(xì)則類等進(jìn)行縱向分級(jí)，構(gòu)建橫向有分類、縱向有分級(jí)的“制度樹”。寄遞事業(yè)部從制度缺失類、制度優(yōu)化類、制度執(zhí)行類三個(gè)方面，梳理制度，剖析問題，擬定新增、優(yōu)化和廢止的制度清單，補(bǔ)足制度管理上存在的短板。中郵資本以風(fēng)險(xiǎn)合規(guī)部為試點(diǎn)部門，對(duì)所投資項(xiàng)目進(jìn)行全周期管理，通過建立內(nèi)控風(fēng)險(xiǎn)目錄、關(guān)鍵控制點(diǎn)及控制措施清單模板，排查制度的完整性、有效性，為進(jìn)一步完善內(nèi)控合規(guī)體系奠定基礎(chǔ)。 

　　組織集團(tuán)總部各部門按照制度效力層級(jí)架構(gòu)，對(duì)本部門制度建設(shè)工作計(jì)劃進(jìn)行再次梳理完善；組織召開控股公司、寄遞事業(yè)部和直屬單位制度建設(shè)工作推進(jìn)會(huì)；落實(shí)“管理提升年”制度建設(shè)月報(bào)工作機(jī)制，強(qiáng)化督導(dǎo)、序時(shí)推進(jìn)……在戰(zhàn)略規(guī)劃部（法律與風(fēng)控合規(guī)部）的組織下，集團(tuán)公司制度建設(shè)成效初顯。 

　　截至8月末，集團(tuán)公司總部制度建設(shè)工作計(jì)劃合計(jì)共721項(xiàng)：制度擬保留354項(xiàng)，擬制定31項(xiàng)，擬修訂64項(xiàng)；非制度類規(guī)范性文件擬保留158項(xiàng)，擬制定12項(xiàng)，擬修訂8項(xiàng)；制度建設(shè)工作專題會(huì)后廢止含制度在內(nèi)的規(guī)范性文件94項(xiàng)。各控股子公司、寄遞事業(yè)部和直屬單位現(xiàn)行有效的制度文件共計(jì)3842項(xiàng)，列入2022年制度“立改廢”工作計(jì)劃共計(jì)925項(xiàng)。 

　　通過梳理完善制度，郵政各單位加強(qiáng)規(guī)范化管理，全面推進(jìn)管理提升工作，解決了不少突出問題，取得了階段性成效。特別是在郵區(qū)中心規(guī)范化改革上，圍繞“三多三低一高”問題，制定標(biāo)準(zhǔn)化流程，出臺(tái)生產(chǎn)環(huán)節(jié)定額定員指導(dǎo)標(biāo)準(zhǔn)，集中開展效能提升活動(dòng)，推動(dòng)機(jī)構(gòu)設(shè)置去行政化、管理架構(gòu)扁平化、資源配置市場(chǎng)化、崗位定員標(biāo)準(zhǔn)化、運(yùn)營管控實(shí)體化，處理效率得到了顯著提升。 

　　“郵政各級(jí)領(lǐng)導(dǎo)人員都要下功夫提升專業(yè)素養(yǎng)和工作能力，自覺運(yùn)用專業(yè)思維和專業(yè)方法分析解決問題?！痹?月3日召開的集團(tuán)公司專題會(huì)上，劉愛力強(qiáng)調(diào)，加強(qiáng)企業(yè)管理、實(shí)現(xiàn)管理提升，必須以專業(yè)精神為首要追求，大力弘揚(yáng)企業(yè)家精神。這一要求，再次從專業(yè)能力的角度，為實(shí)現(xiàn)制度化、規(guī)范化、標(biāo)準(zhǔn)化、體系化管理指明了方向。 

　　管理提升，“制”在圖強(qiáng)。 

　　當(dāng)前，錨定規(guī)范化、專業(yè)化管理體系，中國郵政制度建設(shè)穩(wěn)步推進(jìn)，一個(gè)崗位職責(zé)清晰、管理流程明確、獎(jiǎng)懲分明的制度體系逐步建立，為健全規(guī)范化管理長效機(jī)制夯實(shí)基礎(chǔ)，切實(shí)提升企業(yè)管理的科學(xué)化、規(guī)范化水平。